华富安鑫债券型证券投资基金        托管合同 基金管理东说念主： 华富基金管理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                  目       录                      一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：华富基金管理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易查验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层办公地址：上海市浦东新 区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼法定代表东说念主:赵万利   成立时刻： 2004 年 4 月 19 日   批准成立机关： 中国证监会   批准成立文号：证监基字200447 号   狡计范围：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其它业务   组织体式：有限背负公司   注册成本：2.5 亿元   存续时代：捏续狡计   （二）基金托管东说念主   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东全部 12 号   办公地址：上海市北京东路 689 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 293.52 亿元   狡计期限：长久存续   狡计范围：接收公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理票据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证办事 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、 预计、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；相信投资公司资金相信托管业务； 专项寄予资金托管业务；中比产业投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；农村养老 保障基金托管；及格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管业务；企业年金账户管理业务； 短期融资券承销业务；中央单元预算外资金收入收缴代理业务；网上银行业务；网上支付税费 业务；产业（创业）投资基金托管业务；网上银行（外汇）结售付汇业务；信贷金钱证券化业 务；保障金钱托管业务；保障成本金入款行业务；企业年金托管业务；经中国东说念主民银行批准的 其他业务。            二、基金托管合同的依据、主见和原则  （一）签订基金托管合同的依据  本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《证券投资基金销售管理办法》                                     （以下简 称《销售办法》）        、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                            （以下简称《信息败露办法》）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金信息败露内容与形式 准则第7号〈托管合同的内容与形式〉》                  、《华富安鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）偏执他联系章程制订。  （二）签订基金托管合同的主见  本合同的主见是明确基金托管东说念主和基金管理东说念主之间在基金财产的扶植、投资运作、净值计 算、收益分拨、信息败露及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全， 保护基金份额捏有东说念主的正当权益。  （三）签订基金托管合同的原则  基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。  除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相 同含义。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排见基金合同和招募说明 书的章程。             三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金投资范围、投资对象的监督       基金托管东说念主根据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资 对象进行监督。       基金合同明确约定基金投资立场或证券采用圭表的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的 形式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金本色投资是否适应基金合同 对于证券采用圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。       本基金的投资范围：   本基金的投资范围为具有粗略流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的债券（包括可 调度债券及分离交易可转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构债、 战略性金融机构金融债、贸易银行金融债、金钱支捏证券等）、股票（包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具(但须适应中国证监会联系章程)。       若法律法则或中国证监会对基金投资比例及投资用具有新的章程，本基金在实际适应步调 后进行相应调理。   基金的投资组合比例为：本基金对债券、货币商场用具等固定收益类证券的投资比例不低 于基金金钱的 80%，股票、权证等权益类金钱的投资比例不高于基金金钱的 20%，基金保留不 低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；权证的投资比例不高出基金金钱净值的 3%。   （二）基金托管东说念主对投资比例的监督       本基金的投资比例限制：   (1)本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金金钱净值的 10％；   (2)本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不 高出该证券的 10％；   (3)本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金捏有的团结权证，不得高出该 权证的 10％；   (4)本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值的   (5) 基金的投资组合比例为：对固定收益类证券的投资比例不低于基金金钱的 80%，股票、 权证等权益类金钱的投资比例不高于基金金钱的 20%，权证的投资比例不高出基金金钱净值的       (6)本基金投资于团结原始权益东说念主的种种金钱支捏证券的比例，不得高出基金金钱净值的   (7)本基金捏有的全部金钱支捏证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％；   (8)本基金捏有的团结(指团结信用级别)金钱支捏证券的比例，不得高出该金钱支捏证券 领域的 10％；   (9)本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种 金钱支捏证券，不得高出其种种金钱支捏证券推测领域的 10％（托管东说念主项下义务仅限于监督管 理东说念主管理并在托管东说念主处托管的基金适应此比例限制）                       ；   (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有金钱支 捏证券时代，要是其信用品级着落、不再适应投资圭表，应在评级评释发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   (11)基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不高出本基金的总金钱，本基金所 陈诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (12)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金金钱净值的 0.5％；   (13)本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会联系章程，与基金托管 东说念主在本基金托管合同中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应 制订严格的投资决策经由和风险适度轨制，戒备流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （14）本基金保留不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （15）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推测不得高出本基金金钱净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不适应前 款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；   （18) 本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （19）联系法律法则以及监管部门章程的其它投资限制。   除上述第（10）、           （14）、（15）、（16）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变 动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不适应上述章程投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起运行。法律法则或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在实际适应步调后，则该债券基金投资不 再受联系限制。   针对投资金钱支捏证券，金钱管理东说念主需要制定相应的投资策略、操作经由和风险适度措施, 并与金钱托管东说念主协商具体的核算估值办法和投资监督方针，给各方系统设备预留出合理时刻， 共同完成系统上线后智商开展以上品种的投资。   （三）对基金投资禁停步履的监督   为眷注基金份额捏有东说念主的正当权益，根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金 禁止从事下列步履： 者债券； 东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法则或监管部门取消上述禁止性章程，基金管理东说念主在实际适应步调后，本基金投资 可不受上述章程限制。   基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同基金投资禁止 步履进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督神色对基金管理东说念主基金投资禁停步履和关联交易进行监督。根据 法律法则联系基金禁止从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机 构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名 单，加盖公章或托管部章并书面提交。基金管理东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易名单的真 实性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则禁止基金从 事的关联交易时，基金托管东说念主应实时领导基金管理东说念主遴选必要措施拦阻该关联交易的发生，如 基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会评释。 对于基金管理东说念主交易所场内已成交的关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法则和交易所王法的 章程进行结算，基金托管东说念主不承担由此形成的亏本，并向中国证监会评释。   （四）银行间债券商场信用风险适度   基金托管东说念主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债 券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业标 准的、经珍贵采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用 的交易结算神色。基金托管东说念主通过电话与管理东说念主阐述收到该名单。基金管理东说念主应严格按照交易 敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手 名单及结算神色进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交易敌手名 单及结算神色的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东说念主协商惩办。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负责 惩办因交易敌手不实际合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律背负 及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时刻前仍未承担背信背负偏执 他联系法律背负的，基金管理东说念主不错对相应亏本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基 金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易神色进行交易时，基金托管东说念主应实时领导基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （五）对基金管理东说念主采用入款银行的监督   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与计议，严格测算与适度投资银行存 款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行入款，由 于入款银行发生信用风险事件而形成亏本机，先由基金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系责 任东说念主进行抵偿。要是基金托管东说念主在运作过程中遵循联系法律法则的章程和《基金合同》的约定 监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的亏本，不承担抵偿背负。   （六）对基金投资流畅受限证券的监督 问题的陈述》等联系法律法划定程。 行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁 如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公设备行股 票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内，以书 面或其他两边约定的神色阐述收到上述贵府。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已捏有流畅受限 证券市值占金钱净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真是、齐全，并 应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的时刻进行审核。 性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述 贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或 戒备措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出 具的风险评估评释等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实行联系指示。因拒却实行 该指示形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权评释中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。要是基金托 管东说念主切实实际监督职责，则不承担任何背负。要是基金托管东说念主莫得切实实际监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主原意担连带背负。   （七）基金托管东说念主的其他监督事项   基金托管东说念主根据《基金法》等法律法则及《基金合同》的章程，对基金金钱净值计较、各 类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发挥数据等事项的正当、合规性进行监督 和核查。   若基金宣传推介材料中需登载本基金功绩发挥，基金管理东说念主应根据《销售办法》等联系法 规编制本基金功绩发挥，并实时提交基金托管东说念主复核，基金托管东说念主按照《销售办法》对本基金 功绩发挥的真是性和准确性进行复核。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资运作违章时的处理神色和步调   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示或其本色投资运作违抗《基金法》、《基金合同》、基金 托管合同偏执他联系章程时，应实时以书面体式陈述基金管理东说念主限期改良，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，说明违章原因及改良期限，并保证在规 如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主有权评释中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他联系章程，或者违抗《基金 合同》约定的，应当拒却实行，立即陈述基金管理东说念主，并实时向中国证监会评释。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步调还是奏效的指示违抗法律、行政法则和其他联系 章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理东说念主。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在章程时刻内回复 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督评释以偏执他实际基金托管东说念主监督职责的步履，基金管理东说念主应积极配合 提供联统共据贵府和轨制等。   基金管理东说念主无正派根由，拒却、谢绝基金托管东说念主根据联系法则、《基金合同》及本合同规 定诈骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方忽视警 告仍不改正的，监督方有权评释中国证监会。           四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）根据《基金法》            、《基金合同》偏执它联系章程，基金管理东说念主对基金托管东说念主实际托管 职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶植基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东说念主的正当合规指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故蔓延实行基金管理东说念主的正当合规的资金划拨等指示、暴露基金投资信息等违抗《基金 法》、   《基金合同》、本托管合同偏执他联系章程时，应实时以书面体式陈述基金托管东说念主限期纠 正。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及 改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违章事项未能在限期内改良的，基 金管理东说念主有权评释中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违警违章步履，有权立即报 告中国证监会，同期，陈述基金托管东说念主限期改良，并将改良效果评释中国证监会。基金管理东说念主 有职权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的胜仗亏本。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即评释中国证监会和银行业监督管理机 构，同期陈述基金托管东说念主限期改良。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的齐全性和真是性，在章程时刻内回复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派根由，拒却、谢绝基金管理东说念主根据联系法则、《基金合同》及本合同规 定诈骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方忽视警 告仍不改正的，监督方有权评释中国证监会。                   五、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。托管东说念主分歧处于本身本色适度之外的账户及财产承 担背负。3、基金托管东说念主按照联系法律法则以及本合同的章程开设基金的资金账户和证券账户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寂然。 东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 陈述基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收，因基金应收金钱未实时到账给基金形成的亏本，基 金管理东说念主负责向联系当事东说念主追偿。   （二）基金的金钱托管专户的开立和管理 专户是指基金托管东说念主在辘集托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限背负公司 进行一级结算的专用银行入款账户。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货 币相差行动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供 开户所需贵府并提供其他协助。基金托管东说念主根据基金管理东说念主正当合规的指示办理基金银行入款 账户的资金划付。 限于餍足开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他 银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。 条例》、《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《对于大额现款支付管理的陈述》、 《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他联系章程。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 分公司以本基金和基金托管东说念主联名的口头开立证券账户,该账户用于本基金证券投资的交割和 存管。基金托管东说念主负责办理证券账户的开立事宜，并对质券账户业务发生情况根据中登公司上 海分公司、深圳分公司发送数据进行确乎记载。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主清理责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限背负公司的章程和基金托管东说念主为实际颠倒结算参与东说念主的义务所制定的业务王法实行。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的章程实行。   （四）银行间债券托管专户的开立和管理   《基金合同》奏效后，在适应监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求 并取得投入寰宇银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系章程，以 本基金的口头分裂在中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债 券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托管东说念主协助基 金管理东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （五）其它账户的开立和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按联系王法使 用并管理。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行如期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照证监会《对于货币商场基金投资 银行入款联系问题的陈述》的章程，就本基金银行入款业务签订书面合同。   基金投资银行如期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订总体互助合同， 并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。入款账户必须以基金口头开立， 账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖本基金预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款合同，明确入款的类型、 期限、利率、金额、账号、对账神色、支取神色、账户管理等笃定。为戒备特殊情况下的流动 性风险，如期入款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时代，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机 制，确保基金银行入款业务账目及查对的真是、准确。   （七）基金金钱投资的联系有价凭证的扶植   什物证券、银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于托管银行的扶植库，也 不错存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心偏执他有权扶植机构的代扶植库中。扶植凭证由基金托管东说念主捏 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管 东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色灵验适度的证券不承担扶植背负。   （八）与基金金钱联系的要紧合同的扶植   基金管理东说念主代表基金签署与基金投资联系的种种合同并实时陈述基金托管东说念主。由基金管理 东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件由基金管理东说念主扶植。除本合同另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露合同及基金投资业务中产生的要紧合同。要紧合同由基金管理东说念主按章程扶植 15 年。由于合同产生的问题，由合同签署方负责处理。                 六、指示的发送、阐述与实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托管 东说念主实行基金管理东说念主正当合规且适应本合同联系约定的指示、办理基金名下的资金来回等联系事 项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 送书面授权文献，内容包括被授权东说念主名单、被授权东说念主相应的权限等，并章程基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述被授权东说念主身份的方法。 有要求外，其内容不得向被授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主暴露。   （二）指示的内容 回购到期付款指示等）以偏执它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结算不需要基 金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据联系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算数据进行资金 结算。 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示发送、阐述及实行的时刻和步调   指示由“授权陈述”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传真的方 式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述过的神色向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在 发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述, 甚至资金未能实时到账所形成的亏本，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照“授权通 知”章程的方法阐述指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得 否定其效力。基金管理东说念主应按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的章程，在其正当 的狡计权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。由一般划款指示（不含非担保 交收指示、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示终了时刻）前提交托管东说念主，如基金管理 东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时刻 9 点至 11 点 30 分,13 点至   新债、增发等申购指示，如需在申购当日下达指示，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出实行 指示所必需的时刻，指示最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示终了时刻）提交基金托管东说念主。   如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时刻小于 2 个责任小时或晚于前述指示终了时刻的， 基金托管东说念主应费力在指定时刻内完成资金划拨,但不承担因时刻不足导致实行失败的背负。   基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散划款所需时刻，甚至资金未能实时 到账所形成的亏本由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应在交易终了后将同行商场债券交易成交单 加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话陈述基金托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被授 权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行检验，如发现问题或有疑问应实时陈述基金管理东说念主， 并有权立行将指示退还给基金管理东说念主，要求其重新下达灵验指示。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保联系托管账户有弥散的资金余额，对基金管 理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实行，独立即通 知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为乌有行该指示而形成亏本的任何背负。   （四）基金管理东说念主发送子虚指示的情形和处理   基金管理东说念主发送子虚指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》及本合同约定，指 令发送东说念主员无权或零散权限发送指示。   基金托管东说念主在实际监督职能时，发现基金管理东说念主的指示子虚时，有权拒却实行，并实时通 知基金管理东说念主改正。如需覆没指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本合同或联系法律 法划定程的，应当暂缓或拒却实行该指示，立即陈述基金管理东说念主改良，基金管理东说念主收到陈述后 应实时查对，并对基金托管东说念主以两边招供的神色阐述。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   除本合同另有约定外,基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时、未正确按照基金 管理东说念主发送的正当合规且适应本合同联系约定的指示导致基金财产亏本的，由基金托管东说念主承担 抵偿胜仗亏本的背负。   （七）被授权东说念主员更换步调   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改变或圮绝对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交易 日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐述的神色向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，同期电话陈述基金托管东说念主。变更陈述应载明奏效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名 样本。基金托管东说念主收到变更陈述当日将通过电话向基金管理东说念主阐述。授权变更于变更陈述载明 的奏效时刻起奏效。若变更陈述载明的奏效时刻早于基金托管东说念主收到变更陈述时刻，则授权变 更于基金托管东说念主收到变更陈述时奏效。被授权东说念主变更陈述奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定执 行指示，基金管理东说念主不得否定其效力。基金管理东说念主在而后三日内将被授权东说念主变更陈述的原来送 交基金托管东说念主。要是基金管理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本合同约定实时陈述基 金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额捏有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任何形 式的背负。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等 神色陈述基金管理东说念主。   （八）其它事项   基金管理东说念主承担下达违警、违章或违抗《基金合同》和本合同约定的指示所导致的背负。 基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献 内容相符进行检验，如发现问题，应实时评释基金管理东说念主，基金托管东说念主对实行基金管理东说念主的合 法指示对基金财产形成的亏本不承担抵偿背负。                 七、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券狡计机构的步调   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券狡计机构。   基金管理东说念主负责根据联系圭表以及里面管理轨制对子系证券狡计机构进行覆按后确定代 理本基金证券买卖证券狡计机构，并承担相应背负。基金管理东说念主和被采用的证券狡计机构签订 交易单元使用合同，由基金管理东说念主陈述基金托管东说念主，并在法定信息败露公告中败露联系内容。   基金管理东说念主应在基金肇端运作前将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面体式陈述基金托管东说念主,并将被选中证券狡计机构提供的《交易单元租用合同》及 时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。   （二）投资清理交收安排 责办理。 行证券资金结算合同。 书体式提供的书面陈述。   基金管理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交陈述单按联系章程提交基金托 管东说念主，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。   投资管理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资金 到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端适度。 规、基金合同及托管合同的章程提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话神色 向基金托管东说念主阐述。对于基金管理东说念主依约定步调发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出弥散的划款时刻，导致资金未能实时到账所形成的亏本由 基金管理东说念主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向托管东说念主投递入款证实书的，投资管理东说念主应敦促入款银 行将入款证实扫描件发送至托管东说念主。入款证实书投递托管东说念主后，托管东说念主负责扶植入款证实书原 件。托管东说念主仅对入款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户称呼、起息日、到期日、金额、 利率。托管东说念主分歧入款证实书真是性承担审核职责。   投资管理东说念主与入款银行签订的入款合同，应包括：   （1）入款银步履托管金钱办理如期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必要 的支捏和高效的结算办事；   （2）入款银步履托管金钱所投资的如期入款的入款评释文献提供上门办事，即：如期存 款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”（以下简称“证实书”）妥善送至托 管东说念主处。    “证实书”移交给托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏本由入款银 行承担。   （3）如期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东说念主赶赴托管东说念主处提 取“证实书”。       “证实书”移交给入款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成的一 切亏本由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个责任日向托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理联系事务的书面授 权书。授权代理东说念主提供上门办事时，应出示灵验身份证或责任证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至企业年金开立 在托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额支 付号。入款银行应阐述，如期入款的本息只可划入开立在托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主确 认的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东说念主书面同意。   （5）入款银行应为如期入款业务提供如期对账办事。初度对账应不晚于入款资金存入后 的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合托管东说念主对“证实 书”的书面征询。   （6）在入款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更手 续。   （三）可用资金余额的阐述   基金托管东说念主应于每个责任日上昼 9：30 前将可用资金余额以两边招供的神色提供给基金管 理东说念主。   （四）交易记载、资金、证券账主见查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外败露净值之前，必须保证当 天扫数本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行入款等管帐贵府。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实查对，基 金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账相符、 账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额，逐日查对。证券账主见账实查对由基金 托管东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日终了后查对一次，银行间商场证券账目每月末查对 一次，确保账目相符。   （五）基金申购、赎回、调度业务处理的基本章程 时刻以公告为准。基金份额申购、赎回的阐述、清根由基金管理东说念主或其寄予的注册登记机构负 责。 认的申购、赎回和调度灵通式基金的联统共据，并对上述数据的真是、准确、齐全性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出 款项。基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄予）的注册登记机构每个责任日 15:00 前 向基金托管东说念主发送前一灵通日上述联统共据，并保证联统共据的准确、齐全。 据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩办处理神色。由此引起基金或本合同 一方亏本的，由系统无法平时传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情形除外；若 由两边共同引起，根据各自纰谬进程承担相应背负。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双 方各自按联系章程保存。 致。   为餍足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金清理 的基金注册登记清理专用账户。 期并陈述基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈述基金 管理东说念主遴选措施进行催收，由此给基金形成亏本的，管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有弥散的资金，基 金托管东说念主应按《基金合同》和本合同的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基金托 管东说念主有弥散合理的时刻进行划款，而基金托管东说念主未实时实行正当合规的指示的，背负由基金托 管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得弥散的资金，导致基金托管 东说念主不可按时支付，如是基金管理东说念主的原因形成，背负由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫 款义务；如是基金托管东说念主的原因形成，背负由基金托管东说念主承担；如是除基金管理东说念主、基金托管 东说念主外的第三方原因形成的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给投资东说念主形成 亏本的，基金托管东说念主负有配合基金管理东说念主向第三方追偿的义务。      除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定神色对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本合同第六条章程实行。若本合同莫得章程的按两边协商一致内容实行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应遴选扫数必要措施确保申购和赎回等资金在本合同第七条文 定的时刻内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力原因 导致资金不可按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此给基金造 成亏本的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金管理东说念主应严格按照联系法律法则以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行相 应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的体式陈述基金托管东说念主。基金管理东说念主应严格 按照联系法律法则以及《基金合同》的章程，对巨额赎回的情形进行相应处理，并在决定部分 展期赎回确当日实时以两边招供的体式陈述基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵循“全额清理、净额交收”的原则，每 日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购肯求对应申购金额与 T-3 日基 金调度入肯求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回肯求对应赎回金额与 T-3 日基金调度出申 请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在 托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （七）基金调度   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照联系法律法则、                      《基金合同》                           、以及本合同的章程办理基金转 换。   (八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理步调   基金托管东说念主在实际监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖自得，应立 即领导基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托管东说念主形成的亏本由基金管理 东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划 拨资金，用以完成清理交收。              八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核的时刻和步调   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额的基金份额净值是指计 算日种种基金金钱净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额的基金份额 净值的计较均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分裂计较基金份额净值。   根据联系法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金 的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的计较效果对 外赐与公布。每个责任日，基金管理东说念主搪塞基金金钱估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                           《证券投资基金管帐核算业务辅导》 偏执他法律、法则的章程。基金管理东说念主应于每个责任日交易终了后计较当日的种种基金份额的 基金份额净值和基金金钱净值并以两边招供的神色发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较 效果复核后以两边招供的神色发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理 东说念主计较的基金金钱净值。本基金的管帐背负方是基金管理东说念主，就与本基金联系的管帐问题，如 经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值的 计较效果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   （二）基金金钱估值和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行 市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱； 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近交易市价，确定公 允价钱； 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最 近交易市价，确定公允价钱； 金钱支捏证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。     （2）初度公设备行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、金钱支捏证券等固定收益品种选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定。   （4）团结债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分裂估值。   （5）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错在实际适应步调后，接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的公道性。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及联系法律 法则的章程或者未能充分眷注基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因，两边 协商惩办。   根据联系法律法则，基金金钱净值、种种基金份额净值计较和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东说念主对基金净值、 种种基金份额净值的计较效果对外赐与公布。   （三）基金份额净值子虚的处理神色   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份额净 值子虚。   基金份额净值出现子虚时，基金管理东说念主应当立即赐与改良，通报基金托管东说念主，并遴选合理 的措施防患亏本进一步扩大。   当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东说念主形成亏本需要进行抵偿时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的背负，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议实行，由此给基金份额捏有东说念主 和基金财产形成的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，何况基金托管东说念主未 对计较过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损 失的，应根据法律法则的章程对基金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就本色向基金份额捏有东说念主 或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看管理费和托管费的比例承担联系背负。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效果，天然屡次重新计较和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较效果对外公 布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致基 金份额净值计较子虚而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏本，由基金管理东说念主负责赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据子虚，联系管帐轨制变化或由于其他不 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适应、合理的措施进行检验，然则 未能发现该子虚而形成的基金份额净值计较子虚，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿背负。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统建立而产生的净值计较尾差，以基金管 理东说念主计较效果为准。   （5）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值； 一致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   (五)特殊情况的处理 产估值子虚处理。 策变更、商场王法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是遴选必要、适应、合理的措施进 行检验，但未能发现子虚的，由此形成的基金金钱估值子虚，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿背负。但基金管理东说念主应当积极遴选必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。   （六）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制实行。   （七）基金管帐核算   基金管帐核算由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主也应按两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，独当场建立、登录和扶植本基金的全套账册；两边管理或托管的不同 基金的管帐账册，应皆备分开，单独编制和扶植。   若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并改良。   证券交易凭证由基金托管东说念主和基金管理东说念主分裂扶植并据此核算。   基金管理东说念主按日编制基金估值表，与基金托管东说念主查对，从而查对质券交易账目。   基金托管东说念主理理基金的资金收付、证券什物出入库所得到的凭证，由基金托管东说念主扶植原件 并记账，逐日将指示回执和单子复印件传真给基金管理东说念主。   基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目存在不符的， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时查明原因并改良，保捏两边的账册记载皆备相符。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东说念主、基金托管东说念主分裂负责按联系章程编制，基金托管东说念主负责复核 基金管理东说念主编制的基金财务报表。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后,进行寂然的复核。查对不符时，应 实时陈述基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据皆备一致。查对无误后，在查对 过的基金财务报表上加盖基金托管东说念主和基金管理东说念主的业务章，各留存一份。   （3）报表评释的编制与复核时刻安排   月度报表的编制，应于每月终了后 5 个责任日内完成；季度评释在《基金合同》奏效后每 季度终了之日起 15 个责任日内编制完成并公告；中期评释应当在上半年终了之日起两个月内 编制完成并公告；年度评释在每年终了之日起三个月内编制完成并公告。基金年度评释中的财 务管帐评释应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。以上评释的具体 公告时刻以证监会的要求为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及评释。基金管理东说念主应在月 度评释内容截止日后的 3 个责任日内完成在月度报表编制，加盖公章后，以传真神色将联系报 表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在 2 个责任日内完成复核，并将复核效果书面陈述基金 管理东说念主。基金管理东说念主应在中期评释内容截止日的 30 日内完成评释的编制，将联系评释提供基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 20 日内完成复核，并将复核效果书面陈述基金管理东说念主。 基金管理东说念主应在年度评释内容截止日的 50 日内完成评释的编制，将联系评释提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内完成复核，并将复核效果书面陈述基金管理东说念主。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进 行调理，调理以国度联系章程为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的评释上加盖 公章，两边各留存一份。                  九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵循下列原则： 份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同； 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，由基金管理东说念主承担该项用度； 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的50%，基金合同奏效满6个月后，若每季度临了一个天然 日每10份基金份额的可供分拨利润不低于0.20元，则基金须进行收益分拨并以该日行动收益分 配基准日；   基金收益分拨神色分为现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或将现款红利按除 权日的种种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分裂采用不同的收益分拨神色；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方 式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可低于面值；   （二）基金收益分拨的时刻和步调 关章程在指定绪论上公告并报中国证监会备案； 东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                  十、基金的信息败露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按《基金法》                    、《信息败露办法》、《基金合同》及中国证监会关 于基金信息败露的联系章程进行败露，拟公开败露的信息在公开败露之前应予守密，不得向他 东说念主泄漏。除依前述章程应予败露的信息外，任何一方不得通过正经和非正经的阶梯向外败露基 金运作中产生的信息以及从对方得到的联系业务信息。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或 基金托管东说念主违抗守密义务： 决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的信息 败露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其实际按照法 定神色和时限败露的义务。   本基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵府概 要、基金运行申购、赎回公告、基金份额申购、赎回价钱公告、如期评释、临时公告、基金净 值信息、基金份额捏有东说念主大会决议等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期评释“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 败露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份额变化情况及本基金的私有 风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组结伴产情况偏执流 动性风险分析等。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格效率《基金合同》所章程的信息败露要求。基金金钱净值、 种种基金份额的基金份额净值、基金功绩发挥数据、基金如期评释、更新的招募说明书、基金 家具贵府摘抄、基金清理评释等公开败露的联系基金信息按联系章程需经基金托管东说念主复核的， 须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。联系信息经基金托管 东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息败露内容，应实时见知基金托管东说念主。   年度评释中的财务管帐评释部分，需经有证券、期货业务从业经验的管帐师事务所审计后， 方可败露。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息 的真是、准确、齐全、实时。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露中的职责和信息败露步调   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，浑厚信 用，严守私密。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金联系的信息败露事宜，对于 本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主应在 接到陈述后的章程时刻内赐与书面回复。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主复 核后由基金管理东说念主公告。   发生《基金合同》中章程需要败露的事项时，按《基金合同》章程公告。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法划定程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后不错得到上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。   （1）基金投资触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值时；   （3）占基金绝顶比例的投资品种的估值出现要紧漂泊，而基金管理东说念主为保障基金份额捏 有东说念主的利益，已决定蔓延估值；   （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致暂停基金估值的；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （四）本合同下基金的信息败露事项以法律法划定程、基金合同“第十八部分 基金的信息败露”及本章从简定的内容为准。 十一、基金用度   （一）基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东说念主在法律章程的范围内参照公允的商场价钱确定，法律法则另有 章程时从其章程。   （二）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.7%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.7%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   （三）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份 额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提。销售办事费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 基金销售办事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售办事费有益用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主办事。   （五）不列入基金用度的名目   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未实际或未皆备实际义务导致的用度开销或基金财产的亏本， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息 败露费、讼师费和管帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付。   （六）用度的调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费率和基金销 售办事费率而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定绪论上刊登公告。   （七）用度列支违章的处理   若发生用度列支违抗《基金法》、                 《基金合同》、                       《运作办法》偏执他联系章程，则基金管理 东说念主与基金托管东说念主应遴选合理措施实时进行调理，并根据本色情况，承担各自应负的背负。             十二、基金份额捏有东说念主名册的扶植   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶植，灵通式基金 的管理东说念主应于每季度前 3 个责任日内以两边约定的神色向基金托管东说念主提供上季度临了一个交易 日的基金份额捏有东说念主名册电子数据。在《基金合同》奏效日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日 等日历，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供上述日历的基金份额捏有东说念主名册。基金管理东说念主对基金 份额捏有东说念主名册的真是性和齐全性负责。   （三）基金份额捏有东说念主名册的扶植   基金管理东说念主和基金托管东说念主应分裂扶植基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。扶植方 式不错接纳电子或文档的体式。如不可妥善扶植，则按联系法则承担背负。在基金托管东说念主要求 或编制中期评释和年报前，基金管理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提 供，并保证其的真是性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所扶植的基金份额捏有东说念主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务。   基金托管东说念主应当根据联系法律法则以及本合同的章程妥善扶植基金份额捏有东说念主名册。如基 金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，基金管理东说念主有权向中国证监会评释，并应代为实际扶植基 金份额捏有东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主由此产生的合理用度给予补偿。   为基金托管东说念主实际联系法律法则、《基金合同》章程的职责之主见，基金管理东说念主以及基金 管理东说念主寄予的注册登记机构应当提供任何苦要的协助。                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭证、 交易记载、公告、蹙迫合同等文献档案及相应的电子文档，承担守密义务并按章程的期限扶植。 基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府，基金托管东说念主应 保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 及本合同的章程将合同原来或副本提交对方。 并建立基金金钱的合同档案。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。                十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   (一)基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责圮绝：   (1)基金管理东说念主被照章取消基金管理经验；   (2)基金管理东说念主照章结果、被照章覆没或者被照章宣告歇业；   (3)基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；   (4)法律法划定程或基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下步调进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或推测捏有基金总份额 10%以上的基金份 额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金管理东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的新任基金 管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当适应法律法则及中国证监会章程的经验条件；   (3)备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (4)移交：原基金管理东说念主职责圮绝的，应当妥善扶植基金管理业务贵府，实时办理基金管 理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基 金金钱总值；   (5)审计：原基金管理东说念主职责圮绝的，应当按照法律法划定程聘任管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决 议奏效后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替 换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主联系的称呼字样。   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   (2)基金托管东说念主照章结果、被照章覆没或者被照章秘书歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会辞退；   (4)法律法划定程或基金合同约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或推测捏有基金总份额 10%以上的基金份 额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的新任基金 托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适应法律法则及中国证监会章程的经验条件；   (3)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (4)移交：原基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善扶植基金财产和基金托管业务贵府，实时 办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并与基 金管理东说念主查对基金金钱总值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法划定程聘任管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决 议奏效后 2 日内公告。   (三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 （含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定绪论上联合公告。   (四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原 基金管理东说念主或原基金托管东说念主应络续实际联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成 挫伤的步履。                    十五、禁停步履   本合同当事东说念主禁止从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金管理东说念主不公道地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担亏本。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法则规 定的神色公开败露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资金 的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然, 其高等管理东说念主员和其他从业东说念主 员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管合同的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：(1)承销证券；(2)向他东说念主贷款或者提供担保；(3) 从事承担无尽背负的投资；(4)买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有章程的除 外；(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或 者债券；(6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、 把持证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；(8)依照法律法则联系章程，由中国证监会 章程及基金合同约定禁止的其他行动；如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 则本基金投资不再受联系限制。   （十）法律法则和《基金合同》禁止的其他步履，以及依照法律、行政法则联系章程，由 中国证监会章程禁止基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。        十六、基金托管合同的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）基金托管合同的变更步调   本合同两边当事东说念主经协商一致，在适应法律法则和《基金合同》的前提下，不错对合同进 行变更。修改后的新合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何遏抑。基金托管合同的变 更应当报中国证监会核准或备案后奏效。   （二）发生以下情况，本合同圮绝：            《基金合同》或其它法律法划定程的圮绝事项。   （三）基金财产的清理 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组 不错聘用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘任管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理评释出具法律 想法书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有狡计，将基金财产清理后的全部剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释连续帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理评释报 中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、背信背负   （一）除本合同另有约定外,由于一方当事东说念主的原因，形成本合同不可实际或者不可皆备 实际的，由该方承担背信背负；如属两边当事东说念主的原因，根据本色情况，由两边当事东说念主分裂承 担各自应负的背信背负。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在实际各自职责的过程中，违抗《基金法》或者《基金合 同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分裂对各自的步履 照章承担相应的抵偿背负，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向背信方追偿。因共同步履给 基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，本合同当事东说念主应当照章承担连带抵偿背负，一方承 担连带背负后有权根据另一方纰谬进程向另一方追偿。   （三）当事东说念主背信，给另一方当事东说念主形成亏本的，背信方应就对方本色亏本进行抵偿，违 约方应抵偿和补偿对方由此发生的包括但不限于讼师费、公证费、交通费在内的扫数成本、费 用和开销，以及由此际遇的本色亏本。   （四）如由于本合同一方当事东说念主（“背信方”                      ）背信，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成 亏本，另一方当事东说念主（          “守约方”）抵偿了基金财产或者基金份额捏有东说念主的亏本，则守约方有权 向背信方追偿。背信方应当抵偿守约方由此发生的包括但不限于讼师费、公证费、交通费在内 的扫数成本、用度和开销，以及由此际遇的扫数亏本。   （五）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，费力防 止亏本的扩大，不然搪塞扩大的亏本承担背负。守约方因防患亏本扩大而开销的合理用度由违 约方承担。   （六）背信步履虽已发生，但本合同约略络续实际的，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主 利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续实际本合同。   （七）发生下列情况，本合同当事东说念主不错免责： 或不行动而形成的亏本等； 失或潜在亏本等。   （八）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然还是遴选必要、适应、合理的措施进行检验，然则未能发现子虚的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主 应积极遴选必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。                十八、争议惩办神色   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）            。   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，两边当事东说念主应通过协商、 长入惩办，协商、长入不可惩办的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会,仲裁所在为 上海市,仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有法律箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚笃、勤勉、 遵法地实际《基金合同》和本合同章程的义务，眷注基金份额捏有东说念主的正当权益。              十九、基金托管合同的效力   基金管理东说念主在向中国证监会提交的基金托管合同草案，应经基金管理东说念主的法定代表东说念主或授 权代理东说念主署名或盖印并加盖公章，及经基金托管东说念主的法定代表东说念主或授权代理东说念主署名或盖印并加 盖金钱托管业务合同专用章，合同当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会备案的文本为正经文本。   基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。基金托 管合同的灵验期自其奏效之日起至本基金财产清理效果报中国证监会备案并公告之日止。   基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律箝制力。   基金托管合同原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主 分裂捏有两份，每份具有同等的法律效力。                 二十、其他事项   （一）本托管合同存续期内，基金管理东说念主应依据法律法则实际相应反洗钱义务，根据监管 部门联系反洗钱要求开展客户身份识别责任，效率反洗钱与反恐怖融资联系管理章程。   （二）除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用本基金《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律、法则等章程协商办理。   （本页为华富安鑫债券型证券投资基金托管合同签署页，无正文）   本合同由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐述，在签署本合同时， 两边已就全部条件进行了详备地说明和酌量，两边对合同的全部条件均无疑义，并对本合同中 当事东说念主联系职权义务和背负限制或免除条件的法律含义有准确无误的意会。 基金管理东说念主（公章或合同专用章）               基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                   法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖印）                   （署名或盖印）